Segmentação Exclusiva Da Sec Atinge 10 Empresas Em Sondagem De Negociação De Alta Freqüência - Documento Da Sec

Exclusivo: SEC atinge 10 empresas em sondagem de negociação de alta freqüência - documento SEC

O logotipo da US Securities and Exchange Commission adorna uma porta de escritório na sede da SEC em Washington, em 24 de junho de 2011.

Reuters / Jonathan Ernst

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (US Securities and Exchange Commission) tem buscado informações sobre 10 corretores registrados como parte de uma investigação em andamento sobre estratégias de negociação de alta freqüência, de acordo com um documento interno da SEC revisto pela Reuters.

O regulador disse a sua equipe no final de março que estava interessado em ver quaisquer dicas, queixas ou referências que eles recebem sobre os corretores e negociação de alta freqüência.

As empresas listadas são Allston Trading LLC; Hudson River Trading LLC; Jump Trading LLC; Latour Trading LLC, que é uma filial da Tower Trading; Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, de propriedade do Bank of America Group; Octeg LLC, que foi incorporada em uma unidade da KCG Holdings Inc; Tradebot Systems Inc; Dois Sigma Investimentos LLC; Dois Sigma Securities LLC; E Virtu Financial.

Eles são todos alguns dos maiores empresas comerciais nos EUA Allston e Jump são ambos baseados em Chicago. Hudson River, Latour, Merrill, Two Sigma e Virtu estão sediados em Nova York. KCG está em Jersey City, New Jersey, e Tradebot é baseado em Kansas City, Missouri.

Jump, Latour, Bank of America, Rio Hudson, Tradebot e KCG se recusaram a comentar. As outras empresas não responderam imediatamente a um pedido de comentário.

Seu número ea busca aberta para a informação mostram que o SEC está moldando uma rede larga enquanto olha para desenterrar o wrongdoing no marketplace.

Não se sabe se a SEC encontrou quaisquer violações das leis de valores mobiliários em qualquer uma das empresas. A SEC recusou-se a comentar.

Uma série de agências governamentais, incluindo a SEC, o escritório do procurador-geral do Estado de Nova York, Eric Schneiderman, a Commodity Futures Trading Commission eo Federal Bureau of Investigation disseram que tinham sondas ativas em alta velocidade e negociação automatizada.

A SEC tem procurado provas de abuso de tipos de ordens, bem como formas tradicionais de negociação abusiva como "camadas" ou "spoofing" e outras questões relacionadas com o comércio de alta freqüência que podem ser violações da lei, SEC Diretor de Execução Andrew Ceresney disse à Reuters em maio (reut. rs/1kwSqF5).

Spoofing e mergulhar são táticas onde os comerciantes colocam ordens que cancelam antes que sejam executados para criar a impressão falsa da demanda, com o objetivo de enganar outros em comprar ou vender um estoque no preço artificial.

Empresas de comércio de alta freqüência representam mais de metade de todos os negócios no mercado de ações dos EUA, e são muitas vezes vistos como os fabricantes de mercado moderno. Eles tornam mais fácil para os investidores ao comércio por entrar e tomar os outros lados de muitas ordens e lucrar com spreads comerciais.

O escrutínio em torno do comércio de alta frequência intensificou-se após o lançamento, em 31 de março, do livro de Michael Lewis, autor de best-sellers, "Flash Boys: A Wall Street Revolt". No livro, Lewis afirma que os comerciantes de alta freqüência têm manipulado o mercado de ações, lucrando com velocidades indisponíveis para os outros.

(Esta versão da história foi refiled para corrigir a ortografia de Allston no quarto parágrafo.)

(Reportagem de John McCrank, reportagem adicional de Herb Lash, edição de John Pickering)